哪些私募遭处罚?盘点40家私募遭处罚原因,违规行为至少有五大类型!

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  据悉,8月以来,并能了有一有有一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门发9份监管函,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,湖南有4家被罚,重庆有4家被罚,黑龙江、安徽各有3家被罚,宁夏有1家被罚,江苏、青岛各有1家被罚。

  8月23日晚间,证监会官网发文披露,于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。

  这个 私募存在的违规行为涉及合适五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案等。

  8月13日,广东证监局挂出的一则处罚决定书显示,广东恒信基金管理有限公司存在未按规定备案、承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。为此,广东证监局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西开出罚单。

  目前,这个 地区的证监局对这个 私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题报告 ,并在监管决定书作出之日起有一有有一个月内提交书面整改报告,监管部门将在日常监管中持续关注这个 公司的整改落实清况 。

  本文来源前瞻网

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